SEC cáo buộc market maker Cumberland giao dịch chứng khoán crypto

Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) khẳng định Cumberland đã có hành vi giao dịch các đồng crypto bị xem là chứng khoán với giá trị lên đến 2 tỷ USD.

SEC cáo buộc market maker Cumberland giao dịch chứng khoán crypto. Ảnh: Cumberland

Ngày 10/10, Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) đã khởi kiện Cumberland DRW LLC, một đơn vị tạo lập thị trường (market maker) có tiếng trong ngành tiền mã hóa, với cáo buộc là trung gian giao dịch 2 tỷ USD crypto bị xem là chứng khoán.

SEC cho biết thời gian sai phạm của Cumberland đã bắt đầu từ tận tháng 03/2018, với các đồng crypto được chỉ đích danh là chứng khoán trong đơn kiện là Polygon (POL), Solana (SOL), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO) và Filecoin (FIL).

The SEC has filed a lawsuit against the crypto trading company Cumberland DRW LLC, accusing it of operating as an unregistered securities dealer. Similar to previous SEC lawsuits against Binance and Coinbase, the SEC has also listed a “non-exhaustive list” of cryptocurrencies…

— Wu Blockchain (@WuBlockchain) October 10, 2024

Ủy ban Chứng khoán Mỹ cho rằng Cumberland tự nhận thức được hành vi của mình là giao dịch chứng khoán, và đã chọn không đăng ký lên SEC, qua đó khiến nhà đầu tư không được luật pháp chứng khoán của Mỹ bảo vệ.

Đơn kiện của SEC mong muốn xử phạt Cumberland, cũng như thu hồi số tiền thu lợi bất chính, được cơ quan này ước tính lên đến 2 tỷ USD.

Trong tuyên bố đưa ra trên X (Twitter), đại diện Cumberland phản đối lập luận chứng khoán của SEC và tuyên bố doanh nghiệp của họ đã trở thành “nạn nhân” tiếp theo của cuộc đàn áp ngành crypto. Cumberland sẽ giữ nguyên hoạt động kinh doanh, tự tin vào công tác tuân thủ của mình và sẵn sàng ra tòa để bảo vệ bản thân, đồng thời còn nhắc lại về sự bất nhất của SEC khi cách đây không lâu còn nói rằng ETH là chứng khoán, để rồi đột ngột đổi ý và phê duyệt ETF Ethereum.

pic.twitter.com/xlz9ECFDYe

— Cumberland (@CumberlandSays) October 10, 2024

Như đã được Coin68 đưa tin, Ủy ban Chứng khoán Mỹ hiện có hành động pháp lý chống lại các công ty trong ngành tiền mã hóa gồm các sàn Coinbase, Binance, Ripple, Kraken, Crypto.com; các công ty hạ tầng blockchain Ripple, Consensys; dự án stablecoin TUSD, dự án DeFi Mango Markets, sàn NFT OpenSea, sàn DEX Uniswap; gây áp lực cản trở ETF Solana, bắt eToro và Terraform Labs đóng phạt,…

Ở chiều ngược lại, SEC cũng nhận về một số thất bại như phải chấm dứt cuộc điều tra chứng khoán nhắm vào Ethereum và “quay xe” phê duyệt ETF Ethereum một cách chóng vánh, cũng như kết thúc cuộc điều tra vào Paxos/BUSD cùng Stacks mà không có hành động pháp lý nào thêm.

Coin68 tổng hợp

Có thể bạn quan tâm: